在香港金融市場監管日趨嚴格的環境下，證券及期貨事務監察委員會（證監會 ）的執法行動越趨頻繁及深入。本指南旨在為金融從業員提供全面的指引，協助業界了解證監會調查程序，並掌握應對策略。
證監會的調查權力
證監會根據《證券及期貨條例》獲賦予廣泛的調查權力。調查範圍不僅涵蓋傳統的市場失當行為，還包括近年備受關注的虛擬資產交易、網絡證券詐騙等新興領域。證監會可就懷疑違反《證券及期貨條例》的行為展開調查，包括內幕交易、市場操控、未經許可的受規管活動等。
調查通知的法律效力
當證監會根據《證券及期貨條例》第183條發出調查通知時，相關人士必須遵從通知的要求。這類通知通常要求提供文件、記錄或出席會面。值得注意的是，不遵從調查通知屬刑事罪行，可被判處罰款及監禁。因此，收到調查通知後的首要任務是確認自己的身份定位 — 是被調查對象還是協助調查的證人，這直接影響後續的應對策略。
文件準備
面對證監會調查，完整且有系統的文件準備工作至關重要。這包括但不限於交易紀錄、通訊記錄等基本文件，可證明合規程序的內部政策文件等。在準備過程中，需特別注意電子通訊記錄的保存，包括即時通訊軟件的對話記錄。同時，應謹慎識別可能涉及法律專業保密權 (Legal Professional Privilege) 的文件，並採取適當措施保護這些文件。
會面準備
證監會會面是調查過程中的重要環節。充分的準備不僅包括熟悉案件事實，更要理解監管機構可能關注的重點。會面前應仔細回顧相關文件，重建事件時序，並就可能被問及的問題做好準備。特別要注意的是，在會面過程中保持冷靜至關重要，既要如實作答，又要避免作出不必要的陳述。
法律權利的行使與保護
在證監會調查過程中，了解並適當行使自身的法律權利極為重要。這包括免於自我入罪的權利、尋求法律意見的權利，以及要求合理休息的權利。然而，權利的行使必須恰當，避免給調查人員留下不合作的印象。同時，相關人士必須注意遵守保密義務，未經許可不得向他人透露調查內容。
調查後果的影響評估
證監會調查可能導致多種監管後果，包括紀律處分、民事制裁甚至刑事檢控。紀律處分可能影響持牌人士的資格，嚴重者更可能永久失去在金融業工作的機會。民事制裁可能包括巨額罰款、賠償令等。若案件涉及嚴重違規，更可能面臨刑事檢控，後果嚴重。因此，在調查初期便需要評估潛在風險，制定適當的 應對策略。
專業法律支援的重要性
面對證監會調查，及時尋求專業法律意見至關重要。專業律師不僅能協助評估案情，制定應對策略，更能在整個調查過程中提供必要的法律保護。
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我們可以如何提供幫助?
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